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内控合规管理岗位资格
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确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的:( )。
(A)保证企业经营管理合法合规
(B)保证企业资产安全
(C)保证财务报告及相关信息真实完整
(D)提高经营效率和效果
参考答案
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1
一级分行公司业务部《关于办理XX公司1亿元人民币流动资金贷款业务的请示》,会签内控合规部、信贷管理部和大客户部,按照制度规定负有提示有权审批人审批权限职责的部门是( )
2
以下不属于职能部门尽职监督工作实施细则规定内容的是( )?
3
在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过"检查底稿引用"功能引用其他检查项目( )的底稿。
4
非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题( )。
5
对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的,由( )会同同级业务主管部门认定。
6
关于合规审查,描述错误的是( )。
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