多选题 : 经营机构发展的商户应满足以下哪些基本准入条件。()
(A)从事的业务和行业符合国家法律、法规和政策规定。
(B)特约商户为非外包服务机构。
(C)注册地和经营地在中国境内的。
(D)商户可接受银行组织的有关业务操作培训,经办人员能够正确掌握受理相关业务的操作规则,有风险识别、防范及报告意识。
参考答案
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- 3向客户推介产品时话术应规范,应充分揭示产品风险。不得将理财、保险等产品与定期存款类比,不得违规宣传/承诺收益,营销结构性存款时不能仅告知高收益,不告知触发低收的可能性;营销净值型理财/基金时不得片面宣传过往历史业绩 而不提示净值波动风险;营销保险时须告知是代销产品,不得为保险公司背书;营销各类产品时不得赠送礼品。
- 4个人客户新开户、激活社保卡、办理签约类业务或其他到店业务时,请注意核实客户资料的真实性、有效性、完整性,发现获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的,应做好信息更新,保持客户身份识别工作的持续性。
- 5销售人员应主动告知客户结构性存款、交行自有理财产品的(),以及在信息披露过程中的各方责任。
- 6对于涉嫌飞单或违规推介推荐产品、不当资金往来,可与客户本人电话核实;涉嫌虚假申请、代客风险评估、虚构指标等违规操作的,可调阅业务资料、交易记录进行核查。