更多个金风险合规试题
- 1经反洗钱业务主管部门确认的，商户或法定代表人、实际控制人、受益所有人在交行反洗钱客户风险等级为高的，属于禁止发展商户。
- 2分支行应对照外拓业务风险检查项目清单分类采取()等多样检查方法，强化内控检查监督，做好外拓活动合规性日常监督。()
- 3个人信息保护工作要求各单位提高政治站位，扎实履行个人信息保护责任。围绕()原则，全面压实人员责任，对表对标，深入开展再排查与整改工作。()
- 4根据总行不明身份预警管控机制管理要求，“其他”类处置选项仅适用于以下哪些情形()
- 5交行发行的按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的非保本理财产品，指的是哪一类财富类产品()。
- 6人民银行《关于加强支付结算管理防范新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)中规定“不得为入网不满( )日或者入网后连续正常交易不满( )日的特约商户提供T+0资金结算服务”()。
