更多个金风险合规试题
- 1客户信息合规性管理要求有()。
- 2私募理财产品是指面向()非公开发行的理财产品。
- 3对于涉嫌飞单或违规推介推荐产品、不当资金往来，可与客户本人电话核实；涉嫌虚假申请、代客风险评估、虚构指标等违规操作的，可调阅业务资料、交易记录进行核查。
- 4各机构不得将保险代理业务转委托给其他机构或个人，且不得通过第三方网络平台开展保险代理业务。
- 5在营业网点销售产品应做到应录尽录，严禁在营业网点理财销售专区外向客户营销推荐产品故意规避双录，客户有急事、产品额度紧缺等特殊情况下，可以采取先销售后双录的方式。
- 6个人财富类产品宣传资料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业评价机构名称及刊登或发布评价的渠道与日期，其中公募基金产品不得引用距离发布日期超过()的评价结果。
