登录
注册
首页
->
个金风险合规
下载题库
多选题 :
根据总行个人客户信息质量管理要求,对于个人客户三要素无效的,应对账户采取暂停非柜面交易的管控措施,以下哪些是属于三要素无效的情况()
(A)姓名无效
(B)证件类型无效
(C)证件有效期无效
(D)证件号码无效
(E)联系方式无效
参考答案
继续答题:
下一题
更多个金风险合规试题
1
信用卡绿通发生不良损失()万元以内的,个金风险考核每笔扣()分。()
2
取得交行零售沃德客户经理资质的客户经理,可以推介和销售资产管理计划。
3
对于总行系统集中推送的预警任务,只可以采用电话核实方式进行。
4
对不具备销售条件的营业网点或不具备资格认证的人员从事个人财富类产品销售的,一经查实将追究相关负责人员的责任。
5
个人客户信息安全事件处置完成后,处置人应向总行个金部/消保部提交《个人客户信息安全事件处置报告》,应包括(),以及针对事件暴露出来的流程、管理、系统等各方面问题,采取的整改措施。
6
经营机构发展的商户应满足以下哪些基本准入条件。()
考试