多选题 : 为加强公募基金销售适当性管理,自2022年9月5日起,基金定投类业务、快溢通业务系统在按照约定自动扣款前增加销售适当性判断。若()或(),系统将不会进行扣款。()
(A)客户风险承受能力评估结果有效期届满。
(B)客户前2次风险承受能力评估结果不一致。
(C)与相应基金产品的风险等级不匹配。
(D)客户修改定投频度、金额等要素。
参考答案
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- 1各经营单位须建立绿通客户档案,须逐户落实责任人,具体包括推荐人、经办人、分支行绿通业务牵头人、分管行长、行长。辖属分行牵头人由辖属分行个金部指定,本部分支行牵头人由零售管理经理担任。
- 2持卡人出租、出借信用卡,可能导致的风险有()。
- 3销售人员应根据客户的风险承受能力推荐相应风险的个人财富类产品,按照总行或省行统一的话术,详细介绍该产品的()。同时,要充分揭示产品的相关风险和可能出现的最不利投资结果,说明历史业绩表现不代表未来。
- 4信用卡绿通推荐人/经办人须()对存量绿通客户开展定期审视工作。()
- 5符合贵金属业务管理规定的是()。
- 6客户经理在销售财富类产品时应严格遵守“4S”原则,“4S”原则是指()。