多选题 : 根据预警风险属性,对于总行系统集中推送的预警任务,分支行可采用()等多种方式,排摸核查预警风险情况。
(A)与客户电话核实
(B)资料调阅
(C)人员约谈
(D)实地查访
参考答案
继续答题:下一题
更多个金风险合规试题
- 1信用卡绿通发生不良损失()万元以内的,个金风险考核每笔扣()分。()
- 2每个营业网点在同一会计年度内只能与不超过 ( )保险公司开展保险代理业务合作,且与每家保险公司的连续合作期限不得少于 ( )。若合作期间内,保险公司出现对合作关系有实质影响的不利情形,分支行可提前中止合作。()
- 3电脑违规存储大量个人客户信息,侵害了消费者信息安全权,同时存在信息泄露风险。
- 4交行外包人员只负责介绍,仅负责向客户推广个人财富类产品,客观阐述产品亮点、特色,引起客户的购买意愿,同时将有购买个人财富类产品意向的客户介绍给销售人员以完成后续的销售达成。
- 5外拓现场检查重点关注()
- 6交行个人财富类业务合规销售办法所称销售人员是指面向客户从事个人财富类产品宣传推介、销售的交行在编业务人员。