多选题 : 《交通银行河南省分行个金风险合规内控考核评价实施细则(2022 年版)》关注要点有()。
(A)持续加强反洗钱管理。
(B)全面加强个人信息保护。
(C)切实防范涉赌涉诈风险。
(D)全力防范从业人员异常行为。
(E)进一步加强销售适当性管理。
(F)持续强化商户风险管理。
参考答案
继续答题:下一题
更多个金风险合规试题
- 1公募理财产品是指面向()公开发行的理财产品。
- 2各经营单位应加强信用卡绿通业务管理,正确把握业务方向,合理利用资源,同时充分认识绿通业务的风险,不得将绿通业务作为营销其他业务的唯一或主要手段,严禁降低标准推荐客户办卡或额度调整。各经营机构是本机构推荐绿通业务资产质量的第一责任人。
- 3销售人员特别要充分提示客户结构性存款不同于一般性存款,具有投资风险,客户应当充分认识投资风险,谨慎投资,确保客户了解结构性存款的产品性质和潜在风险,自主进行投资决策。
- 4“愿意承担较高程度的投资风险,适合投资于有升值能力而投资价值有波动的投资工具”。这是哪类客户的特征?()
- 5信用卡绿通发生不良损失()万元(含)以上的,个金风险考核每笔扣()分。()
- 6重大信息安全事件和一般信息安全事件的认定要求参照认定标准按“孰严”原则执行。