更多个金风险合规试题
- 1根据总行个人客户信息质量管理要求，对于多人使用同一联系电话号码，且无法证明合理性的，应对账户采取暂停非柜面交易的管控措施，请问多人的判断标准是()
- 2代销产品宣传资料首页显著位置应当标明合作机构名称，并配备以下文字声明：“本产品由××机构(合作机构)发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。”
- 3按照总行《关于建立联网核查不通过客户预警处置机制的通知》要求，以下情况：“对于客户配合完成信息更新并通过联网核查的”，应选择哪种处置选项。()
- 4结构性存款及私募理财产品的销售文件中要约定不少于()的投资冷静期，并载明投资者在投资冷静期内的权利。
- 5按照监管要求，分支行应将总行下发的()悬挂在网点醒目位置。
- 6非现场检查可通过可疑数据排查、业务资料影像调阅、客户回访调查等不同形式展开。
