登录
注册
首页
->
个金风险合规
下载题库
多选题 :
外拓业务检查采取哪种检查形式?()
(A)现场检查
(B)非现场检查
(C)数据排查
(D)暗访调查
参考答案
继续答题:
下一题
更多个金风险合规试题
1
商户身份识别须严格落实()、()和()展业三原则,确保商户信息真实性、完整性、有效性。()
2
销售人员上岗前,须统一按照要求着装并佩戴统一交行工号牌。
3
客户只可购买与自已风险承受能力相匹配的产品,不允许客户购买超越其风险承受能力的产品。监管机构另有规定的除外。
4
在信息安全事件处置过程中出现新情况、新变化、新进展或者需要补充或更新内容的,应在()内续报,最迟不超过()。()
5
()应全面检查外拓人员在外拓场所(企业、社区、商户、楼盘等)业务合规情况以及在交行场所内业务集中操作合规情况等。()
6
各机构不得将保险代理业务转委托给其他机构或个人,且不得通过第三方网络平台开展保险代理业务。
考试