多选题 : 下列哪些行为,属于销售人员从事个人财富类产品销售活动的禁止类行为()
(A)利用企业公信力进行营销宣传
(B)自行编发或转载未经总行省行审核的营销宣传信息。
(C)违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(D)推介多客户集资购买产品的行为
(E)将代销产品与自有产品如存款等混淆销售,特别是使用“与银行共同推出”、“银行推出” 等不当用语。
(F)采取抽奖、回扣,或者、馈赠实物、代金权益及金融产品等方式销售个人财富类产品。
参考答案
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- 1()应全面检查外拓人员在外拓场所(企业、社区、商户、楼盘等)业务合规情况以及在交行场所内业务集中操作合规情况等。()
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- 3对于因员工过失或主观故意违规()、损毁客户信息等而造成个人客户信息安全事件,根据事件影响程度、行为性质,由相关部门依照员工违规行为处理办法等有关规定追究责任。
- 4根据总行不明身份预警管控机制管理要求,“其他”类处置选项仅适用于以下哪些情形()
- 5个人财富类产品宣传资料提及第三方专业机构评价结果的,应当列明第三方专业评价机构名称及刊登或发布评价的渠道与日期,其中公募基金产品不得引用距离发布日期超过()的评价结果。
- 6严禁任何业绩指标造假行为。严禁通过违规办理风险评估、虚构客户指标等业务造假行为达成业绩指标。