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个金风险合规
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多选题 :
按照监管要求,分支行应将总行下发的()悬挂在网点醒目位置。
(A)《保险中介许可证》(复印件)
(B)《保险中介许可证》(原件)
(C)《经营证券期货业务许可证》(复印件)
(D)《经营证券期货业务许可证》(原件)
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1
分支行不得私设“小金库”,私下对销售人员进行奖励;不得在销售协议之外,收取或变相收取第三方合作公司提供的销售佣金或其他报酬奖励。
2
为更好得提供服务,征得客户同意的情况下,可以代客暂时保管身份证件、银行卡、存折、存单、密码(认证工具)、有价证券、协议书、印章等客户资料。
3
对于下列哪些类型的商户,各经营机构应谨慎发展。()
4
以下哪些产品可以在厅堂内进行公开宣传、推介?()
5
严禁代客/代亲属操作手机银行、代收贵金属等不合规代客操作问题发生。
6
某客户经理在向客户外呼营销基金时告知客户自己以前买的基金收益非常不错,并告知客户该基金存2年大概率收益翻倍,是否正确?()
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