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个金风险合规
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多选题 :
销售人员在销售证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)时要充分提示客户全面了解投资范围,确保客户了解不同类型产品的(),自主进行投资决策,并将该类代理业务中商业银行和相关管理人的法律责任界定明确告知客户。
(A)风险属性
(B)收益波动情形
(C)潜在及特有的风险
(D)管理费用
参考答案
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1
信托产品的代理必须面向已通过我行风险承受能力评估和合格投资者认证的客户开展,客户可在线上渠道完成双录、缴款,以及信托合同等材料的签约。
2
交行个人财富类业务合规销售办法所称销售人员是指面向客户从事个人财富类产品宣传推介、销售的交行在编业务人员。
3
关于进一步加强客户信息保护工作的相关要求,以下正确的是()
4
销售人员应主动告知客户结构性存款、交行自有理财产品的(),以及在信息披露过程中的各方责任。
5
销售交行结构性存款和自有理财产品时需通过问卷形式进行产品适合度评估。
6
在外拓活动开展期间,分支行可根据业务需要配备外拓人员,可单人出勤,也可双人或多人团队制出勤。
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