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个金风险合规
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多选题 :
销售人员在销售证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)时应全面客观介绍产品,提示客户阅读、理解产品的相关合同条款,包括但不限于()等重点文件。
(A)招募说明书
(B)风险揭示书
(C)产品合同
(D)认购协议
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1
下列哪些行为,属于销售人员从事个人财富类产品销售活动的禁止类行为()
2
在外拓业务活动中,外拓人员应严格遵守的“业务禁止性”规定有以下哪些?()
3
分支行不得私设“小金库”,私下对销售人员进行奖励;不得在销售协议之外,收取或变相收取第三方合作公司提供的销售佣金或其他报酬奖励。
4
根据个人财富类产品不同投资范围、投资策略和投资比例等因素,个人财富类产品风险定级分为 6 级,其中3R型产品是指()
5
保险销售过程中以下行为错误的是()
6
永续型产品的销售双录资料原则上应长期保存,非永续型产品的销售双录资料应保留到产品终止日起()后或合同关系解除日起()后。()
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