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个金风险合规
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多选题 :
了解你的客户要求在客户首次购买个人财富类产品时进行,并统一通过相关系统进行,主要了解客户的()等情况。
(A)基本信息、家庭信息
(B)投资习惯、风险偏好
(C)投资经验
(D)收入资产
(E)资金来源和去向
(F)洗钱风险等级
参考答案
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1
非现场检查可通过可疑数据排查、业务资料影像调阅、客户回访调查等不同形式展开。
2
营业网点应建立个金产品销售季度检查监督制度,并形成检查报告或季度检查登记表。
3
重大信息安全事件和一般信息安全事件的认定要求参照认定标准按“孰严”原则执行。
4
销售保险时,如遇到金额超限、客户年龄超限、投/被保险人非同一人等特殊情况,无法采用实时出单交易的,可以使用手工线下单方式出单。
5
总行统一制定不同个人财富类产品类型的销售话术,基本内容应包括:()。
6
结构性存款及私募理财产品的销售文件中要载明投资者在投资冷静期内的权利。投资冷静期自()起算。
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