按照总行《关于建立联网核查不通过客户预警处置机制的通知》要求,以下哪种情况可选择“其他”处置选项。()
(A)客户名下有个人贷款
(B)客户因有困难暂时无法至网点进行信息更新
(C)客户暂时联系不上,但联网核查不符
(D)客户虽无法通过联网核查,但提供公安局出具的身份证明信息。
参考答案
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- 1对不具备销售条件的营业网点或不具备资格认证的人员从事个人财富类产品销售的,一经查实将追究相关负责人员的责任。
- 2对信托产品代理业务,分支行应根据代理要求,一对一向客户进行产品推介及风险揭示工作,可在网点营业大厅或柜面进行公开宣传推介或展示相关资料。
- 3经反洗钱业务主管部门确认的,商户或法定代表人、实际控制人、受益所有人在交行反洗钱客户风险等级为高的,属于禁止发展商户。
- 4各单位应对可以接触客户个人信息的岗位员工要求其定期对办公电脑执行自检扫描,检测、删除客户个人信息数据。
- 5下列哪些行为,属于销售人员从事个人财富类产品销售活动的禁止类行为()
- 6商户信息质量方面对不明身份商户管控率应达100%。“不明身份商户”是指商户个人客户开户证件为可联网核查证件且联网核查结果为号码()、对公商户营业执照()状态。()