更多个金风险合规试题
- 1经营机构应遵循“了解你的客户”的原则。根据()报送的要求完整收集商户的申请材料,应按照商户进件的基本资质标准筛选目标商户,并通过()的方式完整收集商户的申请材料,将商户开办业务所提供的组织身份证明材料、个人身份证明材料与()进行比对,确保采集的商户各类信息与商户提供的原件信息相符,商户证件均在()内,确保商户申请系()。()
- 2客户信息合规性管理要求有()。
- 3根据监管要求,对保障期间在()的产品需完成双录后方能开展产品销售工作,未完成双录时不允许客户投保。
- 4平衡型客户可以购买以下哪种风险等级的产品?()
- 5分支行应加强对销售人员的行为管理,要根据省行对销售人员及其可销售产品的范围进行的明确授权,在营业网点公示,并定期维护更新。其中,保险销售人员的公示内容应包括()
- 6重大信息安全事件应在( )内,通过先电话再书面方式向总行应急办完成报告;一般信息安全事件应在( )内书面向总行应急办完成报告。()