更多个金风险合规试题
- 1员工在发生调离或离职前，所在经营单位必须核实该员工名下是否有绿通推荐客户，并安排相关人员做好绿通客户的交接工作和重新审查工作。填写分支行绿通客户资料交接表,由专人保管备查。特别是离职员工在交接相关工作、资料时，绿通移交及审查手续未完成的，所属单位相关负责人不得在员工离职表上签字。
- 2网点外拓人员开展外拓业务活动时，应通过GUIP系统提前申报，明确外拓地点、外拓事项等工作内容，并经过网点有权人审批同意后开展。
- 3销售人员特别要充分提示客户结构性存款不同于一般性存款，具有投资风险，客户应当充分认识投资风险，谨慎投资，确保客户了解结构性存款的产品性质和潜在风险，自主进行投资决策。
- 4对于总行系统集中推送的预警任务，只可以采用电话核实方式进行。
- 5销售人员在销售证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)时应全面客观介绍产品，提示客户阅读、理解产品的相关合同条款，包括但不限于()等重点文件。
- 6分支行销售人员可使用保险公司渠道人员提供的保险产品一页通等宣传资料辅助营销。
