更多个金风险合规试题
- 1推荐人要按季更新并收集已经被核准通过绿色通道客户每季对公、个金资产变化情况，每季更新绿通存量客户资产动态情况。对可能引发个人信用状况、还款能力等方面重大变化，即时排查，并做好绿通异常客户的降额、撤销等上报工作。
- 2外拓业务检查采取哪种检查形式？()
- 3个金外拓业务是指在传统营业网点或普惠制网点以外的社区、企业、机关、学校、楼盘、商户等外部区域，通过手持终端设备为客户办理的个金业务。
- 4外拓人员风险考核指标应涵盖“过程管理”以及“风险事件”两类指标。“过程管理”指标考核外拓风险管理规定执行情况，“风险事件”指标考核外拓违规风险事件发生情况。
- 5商户身份识别须严格落实()、()和()展业三原则，确保商户信息真实性、完整性、有效性。()
- 6根据预警风险属性，对于总行系统集中推送的预警任务，分支行可采用()等多种方式，排摸核查预警风险情况。
