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个金风险合规
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个人客户风险承受能力评估报告有效期为 ( )。在客户风险承受能力评估结果有效期内,如客户客观风险承受能力发生变化或销售人员认为有必要对客户重新评估的,销售人员可为客户进行再次评估,一天之内只能最多做 ( )。()
(A)1年 1次
(B)1年 2次
(C)半年 1次
(D)半年 2次
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1
营业网点应建立个金产品销售季度检查监督制度,并形成检查报告或季度检查登记表。
2
营销存款时不得向客户赠送礼品,但营销保险产品时可以赠送礼品辅助销售。
3
为更好得提供服务,征得客户同意的情况下,可以代客暂时保管身份证件、银行卡、存折、存单、密码(认证工具)、有价证券、协议书、印章等客户资料。
4
严禁将本人业务系统用户、密码交由他人登录系统操作,严禁将手持终端交由他人代为操作。
5
某二级支行员工张小莉上午接到一私人银行客户的电话,询问其老公在我行有一笔理财业务是不是要到期了,大概多少金额不记得了,小莉应该怎么办?()
6
私募理财产品是指面向()非公开发行的理财产品。
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