更多个金风险合规试题
- 1个人客户新开户、激活社保卡、办理签约类业务或其他到店业务时，请注意核实客户资料的真实性、有效性、完整性，发现获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的，应做好信息更新，保持客户身份识别工作的持续性。
- 2非现场检查可通过可疑数据排查、业务资料影像调阅、客户回访调查等不同形式展开。
- 3分支行销售人员不得直接或者间接收取第三方合作公司及其工作人员提供的利益，包括支付现金、各类有价证券，或者报销费用等。
- 4营业网点应定期组织风险自查，至少每月组织1次销售风险检查, 抽查当月的录音录像1次，对发现的问题严格处理并做好记录。
- 5个人客户信息安全事件处置完成后，处置人应向总行个金部/消保部提交《个人客户信息安全事件处置报告》，应包括()，以及针对事件暴露出来的流程、管理、系统等各方面问题，采取的整改措施。
- 6营业网点应建立个金产品销售季度检查监督制度，并形成检查报告或季度检查登记表。
