更多个金风险合规试题
- 1销售保险时，如遇到金额超限、客户年龄超限、投/被保险人非同一人等特殊情况，无法采用实时出单交易的，可以使用手工线下单方式出单。
- 2推荐人要按季更新并收集已经被核准通过绿色通道客户每季对公、个金资产变化情况，每季更新绿通存量客户资产动态情况。对可能引发个人信用状况、还款能力等方面重大变化，即时排查，并做好绿通异常客户的降额、撤销等上报工作。
- 3外拓业务风险检查要点主要包括()。
- 4按照总行《关于建立联网核查不通过客户预警处置机制的通知》要求，以下哪种情况可选择“其他”处置选项。()
- 5分支行应对照外拓业务风险检查项目清单分类采取()等多样检查方法，强化内控检查监督，做好外拓活动合规性日常监督。()
- 6为更好得提供服务，征得客户同意的情况下，可以代客暂时保管身份证件、银行卡、存折、存单、密码(认证工具)、有价证券、协议书、印章等客户资料。
