更多个金风险合规试题
- 1在外拓业务活动中，外拓人员应严格遵守的“业务禁止性”规定有以下哪些？()
- 2严禁代客/代亲属操作手机银行、代收贵金属等不合规代客操作问题发生。
- 3以下哪些行为是代销保险产品须特别注意的禁止行为：()
- 4在结构性存款投资冷静期内，如果客户改变决定，必须携带身份证等相关证明至网点柜面办理撤销，我行应当遵从客户意愿，解除已签订的销售文件，并及时退还客户的全部投资款项。
- 5重大信息安全事件应在( )内，通过先电话再书面方式向总行应急办完成报告；一般信息安全事件应在( )内书面向总行应急办完成报告。()
- 6经营机构应遵循“了解你的客户”的原则。根据()报送的要求完整收集商户的申请材料，应按照商户进件的基本资质标准筛选目标商户，并通过()的方式完整收集商户的申请材料，将商户开办业务所提供的组织身份证明材料、个人身份证明材料与()进行比对，确保采集的商户各类信息与商户提供的原件信息相符，商户证件均在()内，确保商户申请系()。()
