更多个金风险合规试题
- 1销售人员在销售证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)时要充分提示客户全面了解投资范围,确保客户了解不同类型产品的(),自主进行投资决策,并将该类代理业务中商业银行和相关管理人的法律责任界定明确告知客户。
- 2严禁出现将行外经营单位(包括但不限于支付机构、其他银行、收单外包服务商等)以商户的形式接入交行新商服系统(“大商户”模式)。
- 3外拓业务风险检查要点主要包括()。
- 4网点外拓人员开展外拓业务活动时,应通过GUIP系统提前申报,明确外拓地点、外拓事项等工作内容,并经过网点有权人审批同意后开展。
- 5严禁将本人业务系统用户、密码交由他人登录系统操作,严禁将手持终端交由他人代为操作。
- 6严禁出现将行外经营单位(包括但不限于支付机构、其他银行、收单外包服务商等)以商户的形式接入交行新商服系统(“大商户”模式)。