对于涉嫌飞单或违规推介推荐产品、不当资金往来,可与客户本人电话核实;涉嫌虚假申请、代客风险评估、虚构指标等违规操作的,可调阅业务资料、交易记录进行核查。
(A)对
(B)错
参考答案
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- 1营业网点应在醒目位置放置《证券投资基金投资人权益须知》和《人身保险投保提示书》,明确告知客户相应的权利和义务。
- 2各经营单位须建立绿通客户档案,须逐户落实责任人,具体包括推荐人、经办人、分支行绿通业务牵头人、分管行长、行长。辖属分行牵头人由辖属分行个金部指定,本部分支行牵头人由零售管理经理担任。
- 3根据预警风险属性,对于总行系统集中推送的预警任务,分支行可采用()等多种方式,排摸核查预警风险情况。
- 4个人合格投资者认定有效期自认定审核通过日起()有效。()
- 5在营业网点销售产品应做到应录尽录,严禁在营业网点理财销售专区外向客户营销推荐产品故意规避双录,客户有急事、产品额度紧缺等特殊情况下,可以采取先销售后双录的方式。
- 6()应全面检查外拓人员在外拓场所(企业、社区、商户、楼盘等)业务合规情况以及在交行场所内业务集中操作合规情况等。()