更多个金风险合规试题
- 1外拓人员风险考核指标应涵盖“过程管理”以及“风险事件”两类指标。“过程管理”指标考核外拓风险管理规定执行情况,“风险事件”指标考核外拓违规风险事件发生情况。
- 2营业网点产品销售专区内要安装配备电子监控系统,实现对个人财富类产品销售过程全程同步录音录像,要完整客观地记录销售人员对()等重点销售环节,特别是客户对销售人员提示内容明确表示“清楚明白或同意”的确认过程。
- 3销售人员特别要充分提示客户结构性存款不同于一般性存款,具有投资风险,客户应当充分认识投资风险,谨慎投资,确保客户了解结构性存款的产品性质和潜在风险,自主进行投资决策。
- 4保险合同的免责条款需要逐条阅读并由客户签字确认。
- 5严禁将本人业务系统用户、密码交由他人登录系统操作,严禁将手持终端交由他人代为操作。
- 6对有固定经营场所的实体特约商户,经营机构应当前往商户所在地址,()方式进行核实工作,包括但不限于确保()、()、与主要负责人/被授权人访谈确认()等。()