更多个金风险合规试题
- 1信托产品的代理必须面向已通过我行风险承受能力评估和合格投资者认证的客户开展,客户可在线上渠道完成双录、缴款,以及信托合同等材料的签约。
- 2在为客户通过柜面或手持设备办理风险评估时,以下哪项行为属于销售人员规范的风险评估操作()
- 3外拓人员(行编客户经理)如违反交行相关管理规定,参照《交通银行员工违规行为处理办法(2021年版)》(交银发〔2021〕20号)进行问责处理;外包人员违反相关规定的,按照外包合同或协议相关约定执行。
- 4销售人员应主动告知客户代销理财产品、保险、证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)等产品的()。
- 5某客户经理在向客户外呼营销月月盈产品时仅告诉客户高收益3.18%,未提及有触发低收的可能性,是否正确?()
- 6对于涉嫌飞单或违规推介推荐产品、不当资金往来,可与客户本人电话核实;涉嫌虚假申请、代客风险评估、虚构指标等违规操作的,可调阅业务资料、交易记录进行核查。