更多个金风险合规试题
- 1营销存款时不得向客户赠送礼品，但营销保险产品时可以赠送礼品辅助销售。
- 2根据总行个人客户信息质量管理要求，对于个人客户三要素无效的，应对账户采取暂停非柜面交易的管控措施，以下哪些是属于三要素无效的情况()
- 3《交通银行河南省分行个金风险合规内控考核评价实施细则(2022 年版)》关注要点有()。
- 4营业网点应在醒目位置放置《证券投资基金投资人权益须知》和《人身保险投保提示书》，明确告知客户相应的权利和义务。
- 5经营机构应遵循“了解你的客户”的原则。根据()报送的要求完整收集商户的申请材料，应按照商户进件的基本资质标准筛选目标商户，并通过()的方式完整收集商户的申请材料，将商户开办业务所提供的组织身份证明材料、个人身份证明材料与()进行比对，确保采集的商户各类信息与商户提供的原件信息相符，商户证件均在()内，确保商户申请系()。()
- 6在外拓业务活动中，外拓人员应严格遵守的“业务禁止性”规定有以下哪些？()
