更多个金风险合规试题
- 1经营机构发展的商户应满足以下哪些基本准入条件。()
- 2重大信息安全事件和一般信息安全事件的认定要求参照认定标准按“孰严”原则执行。
- 3严禁出现将行外经营单位(包括但不限于支付机构、其他银行、收单外包服务商等)以商户的形式接入交行新商服系统(“大商户”模式)。
- 4外拓人员(行编客户经理)如违反交行相关管理规定，参照《交通银行员工违规行为处理办法(2021年版)》(交银发〔2021〕20号)进行问责处理；外包人员违反相关规定的，按照外包合同或协议相关约定执行。
- 5经营机构应遵循“了解你的客户”的原则。根据()报送的要求完整收集商户的申请材料，应按照商户进件的基本资质标准筛选目标商户，并通过()的方式完整收集商户的申请材料，将商户开办业务所提供的组织身份证明材料、个人身份证明材料与()进行比对，确保采集的商户各类信息与商户提供的原件信息相符，商户证件均在()内，确保商户申请系()。()
- 6各经营单位须建立绿通客户档案,须逐户落实责任人,具体包括推荐人、经办人、分支行绿通业务牵头人、分管行长、行长。辖属分行牵头人由辖属分行个金部指定，本部分支行牵头人由零售管理经理担任。
