更多个金风险合规试题
- 1对于因员工过失或主观故意违规()、损毁客户信息等而造成个人客户信息安全事件，根据事件影响程度、行为性质，由相关部门依照员工违规行为处理办法等有关规定追究责任。
- 2产品信息查询平台应收录全部在售及存续期内金融产品的基本信息，并建立产品分类目录，严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型，充分披露产品信息，产品信息涵盖()等内容。
- 3外拓人员开展外拓业务应严格遵守个金外拓业务风险管理办法所述的行为准则，严禁利用外拓业务从事违法违规行为。
- 4网点外拓人员开展外拓业务活动时，应通过GUIP系统提前申报，明确外拓地点、外拓事项等工作内容，并经过网点有权人审批同意后开展。
- 5省行负责在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。分支行负责在中国证券投资基金业协会的从业人员管理平台中为基金销售人员办理从业资格注册、管理。
- 6个人合格投资者认证时，客户提供的金融资产证明和收入证明的开具日期应不超过()。()
