更多个金风险合规试题
- 1严禁违反反洗钱工作信息保密要求，对外提供客户洗钱风险等级、可疑交易报告资料等信息。
- 2销售保险时，如遇到金额超限、客户年龄超限、投/被保险人非同一人等特殊情况，无法采用实时出单交易的，可以使用手工线下单方式出单。
- 3销售人员在销售证券投资基金、资产管理计划(券商及基金类公司)时要充分提示客户全面了解投资范围，确保客户了解不同类型产品的()，自主进行投资决策，并将该类代理业务中商业银行和相关管理人的法律责任界定明确告知客户。
- 4客户信息合规性管理要求有()。
- 5根据总行个人客户信息质量管理要求，对于多人使用同一联系电话号码，且无法证明合理性的，应对账户采取暂停非柜面交易的管控措施，请问多人的判断标准是()
- 6销售人员在销售保险产品时要将保险代理业务中商业银行和保险公司的法律责任界定明确告知客户。
