更多个金风险合规试题
- 1《交通银行河南省分行个金风险合规内控考核评价实施细则(2022 年版)》关注要点有()。
- 2各单位应对可以接触客户个人信息的岗位员工要求其定期对办公电脑执行自检扫描，检测、删除客户个人信息数据。
- 3可以将特约商户资质审核、受理协议签订处理工作交由外包服务机构办理；可以将特约商户的结算资金划转至外包服务机构拥有或实际控制的结算账户。
- 4对于涉嫌飞单或违规推介推荐产品、不当资金往来，可与客户本人电话核实；涉嫌虚假申请、代客风险评估、虚构指标等违规操作的，可调阅业务资料、交易记录进行核查。
- 5了解你的客户要求在客户首次购买个人财富类产品时进行，并统一通过相关系统进行，主要了解客户的()等情况。
- 6销售保险时，如遇到金额超限、客户年龄超限、投/被保险人非同一人等特殊情况，无法采用实时出单交易的，可以使用手工线下单方式出单。
