更多个金风险合规试题
- 1各经营单位须建立绿通客户档案,须逐户落实责任人,具体包括推荐人、经办人、分支行绿通业务牵头人、分管行长、行长。辖属分行牵头人由辖属分行个金部指定，本部分支行牵头人由零售管理经理担任。
- 2销售人员应根据客户的风险承受能力推荐相应风险的个人财富类产品，按照总行或省行统一的话术，详细介绍该产品的()。同时，要充分揭示产品的相关风险和可能出现的最不利投资结果，说明历史业绩表现不代表未来。
- 3为加强公募基金销售适当性管理，自2022年9月5日起，基金定投类业务、快溢通业务系统在按照约定自动扣款前增加销售适当性判断。若()或()，系统将不会进行扣款。()
- 4个人财富类产品销售流程主要分为几个阶段：()
- 5销售人员应特别关注在销售不超过()名合格投资者非公开募集资产管理计划时，识别客户合格投资者身份，确保符合要求。
- 6经反洗钱业务主管部门确认的，商户或法定代表人、实际控制人、受益所有人在交行反洗钱客户风险等级为高的，属于禁止发展商户。
