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基金从业资格证
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在以下各项中,属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括 ( )。I.基金获准注册批文 II.基金托管协议 III.基金招募说明书 IV.基金管理人上年度年报摘要
(A)II、III、IV
(B)I、II、III
(C)II、II
(D)I、III、IV
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1
基金管理公司部门业务规章主要内容不包括()。
2
下列关于基金投资跟踪与评价的内容,不正确的是()。
3
根据债券的(),可以将债券分为低等级债券、高等级债券等
4
基金客户服务的特点不包括()。
5
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
6
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
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