关于ETF的信息披露要求,在基金合同和招募说明书中,需明确的内容包括( )。I.基金份额的各种认购方式 II基金份额的各种申购、赎回方式 III投资者认购基金份额涉及的对价种类 IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类
(A)I、II、III、IV
(B)I、III
(C)II、IV
(D)I、II、IV
参考答案
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- 1()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
- 2基金管理公司子公司 A 发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的 B 私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中,A 公司为维护与 B 私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B 私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A 公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中,涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A 公司聘请符合规定的 B 私募担任投资顾问;Ⅱ.A 公司优先处理 B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令;Ⅲ.B 私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;Ⅳ.A 公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力
- 3下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- 4近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构上来看,主要变化集中在()。
- 5某基金 2016 年 9 月 1 日成立,截至 2016 年 12 月 31 日单季度基金收益达到7%,2017 年元旦推出“金鸡送吉”活动,宣传材料上注明:凡是 2017 年 1 月 1 日至1 月 7 日申购该产品赠送额外 8%的收益补贴,莫失良机。在宣传推介材料的制作及审核过程中,该基金管理人分管销售的高管甲和督察长乙存在一定的分歧意见。关于基金宣传推介,以下说法正确的是()。
- 6基金信息披露的禁止行为,不包括()。