根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括()。
（A）对宣传推介材料进行合规审核
（B）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
（C）建立有效的投资流程和投资授权制度
（D）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多基金从业资格证试题
- 1某基金 2016 年 9 月 1 日成立，截至 2016 年 12 月 31 日单季度基金收益达到7%，2017 年元旦推出“金鸡送吉”活动，宣传材料上注明:凡是 2017 年 1 月 1 日至1 月 7 日申购该产品赠送额外 8%的收益补贴，莫失良机。在宣传推介材料的制作及审核过程中，该基金管理人分管销售的高管甲和督察长乙存在一定的分歧意见。关于基金宣传推介，以下说法正确的是()。
- 2根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营 ( ) 。
- 3下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有()。Ⅰ.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
- 4关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是 ( )。 I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
- 5()基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
- 6下列关于基金分类意义的表述中，错误的是()。
