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- 1关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是 ( )。I.建立健全合规管理组织架构 II.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障 III.发现违法违规行为及时报告和整改 IV.审批合规管理的基本制度
- 2关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。
- 3关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是()
- 4关于基金职业道德规范中保守秘密的含义，以下说法错误的是( )
- 5在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括 ( )。I.基金获准注册批文 II.基金托管协议 III.基金招募说明书 IV.基金管理人上年度年报摘要
- 6该案例违规行为主要体现在()。Ⅰ.非法汇集他人资金;Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金;Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品;Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
