基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
(A)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
(B)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
(C)代表有需要的客户履行职责
(D)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
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参考答案
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- 1下列关于偏股型基金中的业绩比较基准的说法中,正确的是()。
- 2根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人 T 日申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益。
- 3关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是 ( )。 I私募基金必须由基金托管人托管 II私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明 III.私慕基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施 IV.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制
- 4一个并非完全有效的市场上, ( ) 策略更能体现其价值
- 5关于基金场内证券交易和结算涉及的费用,以下表述错误的是( )
- 6关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。