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基金从业资格证
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基金公司合规管理工作的负责人应为()。
(A)公司总经理
(B)公司董事长
(C)公司监事长
(D)公司督察长
参考答案
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1
下列关于发起式基金的表述,不正确的是()。
2
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。
3
下列各项中,不属于当前我国基金营销主要渠道的是()。
4
基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有()。
5
私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的()内,可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结完毕登记手续。
6
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
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