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基金从业资格证
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开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
(A)委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式
(B)基金管理人自建登记系统的“内置”模式
(C)委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
(D)“混合”模式
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1
处于下列哪个情形时,LOF 份额不得办理跨系统转托管?()
2
下列关于基金客户信息的表述,不正确的是()。
3
关于最大回撤,以下表述正确的是 ( )。
4
基金公司的合规管理一般不涉及()。
5
在基金公司投资交易流程中,交易系统或相关负责人将违规的指令拦截,然后反馈给( )
6
在场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为( )
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