内幕信息的构成要素应包括()。Ⅰ.信息来源可靠;Ⅱ.“重要”的信息;Ⅲ.“非公开”的信息;Ⅳ.投资获得盈利
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅲ
参考答案
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- 1()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
- 2该案例违规行为主要体现在()。Ⅰ.非法汇集他人资金;Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金;Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品;Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
- 3下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是()。
- 4关于道德与法律，说法正确的是()。
- 5基金销售机构内部控制的目标不包括()。
- 6基金管理公司子公司 A 发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的 B 私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A 公司为维护与 B 私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B 私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A 公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A 公司聘请符合规定的 B 私募担任投资顾问;Ⅱ.A 公司优先处理 B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令;Ⅲ.B 私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;Ⅳ.A 公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
