某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是()。
（A）公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范
（B）公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范
（C）公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
（D）公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
参考答案
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- 1基金管理公司子公司 A 发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的 B 私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A 公司为维护与 B 私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B 私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A 公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A 公司聘请符合规定的 B 私募担任投资顾问;Ⅱ.A 公司优先处理 B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令;Ⅲ.B 私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;Ⅳ.A 公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
- 2关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是 ( )
- 3为了增强基金管理人的风险防范能力，保护()的利益，( )应当依法建立风险准备金制度。()
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- 5下列不是职业道德特征的是()。
- 6甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()Ⅰ.属于利益输送;Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求;Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求;Ⅳ.属于操纵市场的行为
