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基金从业资格证
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企业建立内部控制机制,应参与的人员()。
(A)企业风控部门人员
(B)企业财务部门人员
(C)企业合规部门人员
(D)企业全体员工
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1
关于封闭式基金的陈述,正确的是()。
2
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。
3
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
4
以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是()。
5
()对公司的合规管理承担最终责任。
6
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()。Ⅰ.完善内部各项规章制度;Ⅱ.强化工作流程管理;Ⅲ.形成守法合规企业文化;Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
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