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基金从业资格证
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拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的()进行注册并取得相应资格。
(A)中国银保监会派出机构
(B)国家市场监督管理总局派出机构
(C)中国证券投资基金业协会派出机构
(D)中国证监会派出机构
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1
以下不属于机构投资者的是 ( )
2
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
3
以下体现基金公司督察长工作独立性的是()。
4
内幕信息的构成要素应包括()。Ⅰ.信息来源可靠;Ⅱ.“重要”的信息;Ⅲ.“非公开”的信息;Ⅳ.投资获得盈利
5
本案中属于违规行为的是()。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品;Ⅱ.乙购买 100 万元基金产品;Ⅲ.甲乙丙丁凑齐 150 万元购买基金;Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买 150 万元基金产品
6
合规管理的基本原则不包括()。
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