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基金从业资格证
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下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有() I 发放红利II 基金份额登记,确认基金交易III 建立并管理投资者基金份额账户IV 对基金进行估值核算
(A)II、III、IV
(B)I、II、III
(C)I、II
(D)I、III、IV
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1
关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。
2
该案例违规行为主要体现在()。Ⅰ.非法汇集他人资金;Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金;Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品;Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
3
根据全面性原则,基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括( )。I.基金募集 II.投资研究和运作 III.基金托管 IV信息披露
4
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。
5
基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。
6
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
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