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基金从业资格证
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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。
(A)有效识别投资者身份
(B)向投资者提供“投资人权益须知”
(C)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
(D)了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
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1
内幕信息的构成要素应包括()。Ⅰ.信息来源可靠;Ⅱ.“重要”的信息;Ⅲ.“非公开”的信息;Ⅳ.投资获得盈利
2
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
3
关于开放式基金份额的转换,以下表述正确的是 ( )。
4
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
5
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()Ⅰ.属于利益输送;Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求;Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求;Ⅳ.属于操纵市场的行为
6
下列关于基金投资跟踪与评价的内容,不正确的是()。
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