中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括()。
（A）销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
（B）控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
（C）销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
（D）基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
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参考答案
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- 1()年，第一只货币市场基金建立。
- 2基金管理公司子公司 A 发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的 B 私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A 公司为维护与 B 私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B 私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A 公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A 公司聘请符合规定的 B 私募担任投资顾问;Ⅱ.A 公司优先处理 B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令;Ⅲ.B 私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;Ⅳ.A 公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
- 3在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。Ⅰ.基金管理公司;Ⅱ.证券公司;Ⅲ.信托公司;Ⅳ.商业银行
- 4关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是 ( )。
- 5基金管理人的合规审核程序不包括()。
- 6基金公司合规管理工作的负责人应为()。
