下列选项中,()不属于诚信监管的对象。
(A)上市公司的高级管理人员
(B)证券期货服务机构
(C)为证券期货业提供信息技术服务的供应商
(D)在银行进行存款的个人
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- 3关于方差,以下说法错误的是 ( )。
- 4上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
- 5某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是()。
- 6关于战略资产配置以及战术资产配置,以下表述正确的是( )。 I.择时被广泛运用于战略资产配置中Ⅱ.当市场环境发生变化时,战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整Ⅲ.战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV.战术资产配置的周期较短,一般在一年以内