2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动＂存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。
（A）I采取申购费率打折的方式销售基金
（B）II提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估
（C）IV提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
（D）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是()
（E）开展基金知识问答送礼品活动 undefined投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品 undefined开展基金销售送基金份额活动 undefined开展基金销售送保险活动
参考答案
继续答题：下一题
更多2023基金从业资格模拟试题
- 1关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是()。
- 2以下需要基金托管人出具托管人报告的包括()。Ⅰ基金季度报告Ⅱ基金临时报告Ⅲ基金中期报告Ⅳ基金年度报告
- 3关于忠诚廉洁的要求，下列行为正确的是( )。
- 4投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行( )。
- 5李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。
