为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。I.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
(A)I、Ⅱ、Ⅳ
(B)I、Ⅲ
(C)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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- 1根据风险矩阵,对于高态度、低能力的投资者,列最适合的投资权重是()
- 22010年10月12日,为进一步规范证券投资咨询业务,中国证监会颁布了()。I.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ.《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
- 3资本市场线中的无风险利率是()
- 4通过对客户现有投资组合进行分析,证券投资顾问需要()。I.明确客户现有投资组合中的资产配置情况Ⅱ.明确客户现有投资组合的突出特点Ⅲ对客户现有投资组合进行评价Ⅳ.根据宏观经济形势和资本市场运行格局,提出投资规划建议
- 5资本市场线中的无风险利率是()
- 6证券公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的()等可能影响客户权益的主要风险特征。I.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险