更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵守诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。I.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险
- 2根据财务分析体系，在其他条件不变的前提下，列做法中能提高公司的净资产收益率的有()。I.提高营业利润率Ⅱ.提高总资产周转率Ⅲ.增加股东权益Ⅳ.增加负债总额
- 32005年9月4日，中国证监会颁布的()，标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
- 4关于投资者进行期现套利，一般是指期货价格()。I.高于无套利区间上界Ⅱ低于无套利区间上界Ⅲ.高于无套利区间下界Ⅳ低于无套利区间下界
- 5张某有两位老人需要赡养，还有一位子女为在校学生，平时需要准备一笔应急资金，应急资金的用途包括应对()。I.失业导致的收入中断Ⅱ.失去工作能力导致的收入中断Ⅲ.紧急医疗的常规治疗费用Ⅳ.意外所导致的超支费用
- 6根据我国加入WTO的承诺，中国加入WTO后3年内，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过()的证券经营机构。
