更多证券投资顾问胜任能力试题
- 1宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在()。I.企业经济效益Ⅱ.居民收入水平Ⅲ投资者对股价的预期Ⅳ.资金成本
- 2证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取的()等监管措施或行政处罚。I.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元上20万元以下的罚款Ⅳ.可以暂停或者撤销相关业务许可
- 32010年10月12日，为进一步规范证券投资咨询业务，中国证监会颁布了()。I.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ.《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
- 4下列有关RSI的描述，正确的有()。I.其参数为天数，一般有5日、9日、14日等Ⅱ.短期sI<长期RS，则属空头市场Ⅲ.RSI的计算只涉及开盘价Ⅳ.RSI的取值介于0~100之间
- 5根据《巴塞尔协议Ⅱ》，违约的定义是估计()等信用风险参数的基础。I.违约意愿Ⅱ.违约概率Ⅲ.违约损失率Ⅳ.违约风险暴露
- 6证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是建立在()业务基础上。
